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主题: 高盛的政府，高盛的美国(1)-李国平

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高盛的政府，高盛的美国(1)-李国平

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高盛说话全美国都在听 -- 黄金小狼999 - (4815 Byte) 2009-7-19 周日, 09:23 (406 reads)

黄金小狼999
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头衔: 海归中校
声望: 博导

加入时间: 2008/05/10
文章: 955

海归分: 35947

标题: 由来已久无所不在的影响 (399 reads) 时间: 2009-7-19 周日, 09:29

作者：黄金小狼999 在海归商务发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com

第五章　由来已久无所不在的影响

　　高盛对于美国的影响不是始于2008年的金融危机，也不仅限于财政部或美国境内。美国2008年这场自1929年"大萧条"以来最严重的金融危机让人们认识到高盛的影响已经无所不在。

　　高盛每年吸引大量的优秀者，同时也有很多优秀者在高盛的鼓励下离开高盛。随着高盛雇员离开高盛，进入别的公司或者领域，高盛的影响也随之扩散到四面八方。

　　第一节　由来已久的影响

　　高盛对美国的影响始于20世纪二三十年代。

　　1932～1936年间，高盛高级合伙人悉尼o温伯格是华尔街上为数不多的支持美国总统罗斯福的人士之一，而罗斯福也将他视为自己的非正式顾问。温伯格先后为罗斯福、杜鲁门以及艾森豪威尔三位美国总统搜罗人才。因为温伯格对华尔街的巨大影响，《纽约时报》曾称他为"华尔街先生"。

　　威迪尔o卡钦斯在20世纪20年代后期是高盛的高级合伙人, 也是一位很受欢迎的经济学家，他的著作以及他的观点影响了包括美国总统罗斯福等在内的很多美国决策者。罗斯福曾经借用卡钦斯的名言"三分之一的人食不果腹，三分之一的人衣不蔽体，三分之一的人无家可归" 来描述"大萧条" 中的美国。

　　第二节　无所不在的影响

　　一、高盛前CEO的最昂贵竞选

　　高盛向美国民主、共和两党政治候选人提供的捐款总额在美国（包括公司等在内）所有的机构中排名第四。高盛在美国民主党、共和党两党中左右逢源--民主党克林顿政府的罗伯特o鲁宾与共和党小布什政府的亨利o保尔森就是显著的例证。

　　在高盛，"商而优则仕" 已成了高盛文化的一部分。不论在高盛挣了多少钱，但只有进入美国政府，担任要职，才能成为高盛真正的明星。

　　在高盛出身的美国政界要员中，乔恩o科尔金在政界的经历最富色彩。

　　2006年以来任新泽西州州长的科尔金于1975年进入高盛，从事债券交易。1994年成为高盛联席主席与联席CEO，领导了高盛在亚洲的扩张。在担任高盛联席CEO期间，曾任克林顿的总统委员会主席以及联邦财政部借贷委员会委员。1998年，应美联储要求，参与救援面临破产的美国著名对冲基金LTCM。1999 年高盛上市时，他在高盛的股份市值达到4亿美元。1999年在高盛一场前所未有的内部斗争中失败，被亨利o保尔森、约翰o赛恩与约翰o桑顿联合排挤出局。于是，从高盛退休，全心投入美国政界，并于2000年成功竞选国会参议员。在竞选中他完全自己掏腰包，花费了6200万美元，创下了美国历史上花费最多的参议员竞选纪录。在联邦参议员一个任期结束后，2006年，再次自掏4000多万美元成功竞选美国新泽西州州长。为竞选联邦参议员与新泽西州州长，科尔金花费了自己1亿美元。2006年1月他就任新泽西州州长。2007年又自掏腰包20万美元进行广告宣传，呼吁新泽西州在全面公决中投票支持借款4.5亿美元进行干细胞研究。

二、金融界高管

　　在美国的公司中，特别是金融业中，出身高盛的高管数不胜数。

　　1、金融业的高管

　　1999年，罗伯特o鲁宾从美国财政部长的职位上辞职数天后，成了全球最大的金融服务公司花旗集团的副主席。2007年11月，在花旗集团因为次贷危机损失惨重而炒掉主席斯坦o奥尼尔后，鲁宾被任命为主席。

　　约翰o赛恩于2003年离开高盛，担任纽约证券交易所CEO；2007年11月15日，在美林因为次贷危机损失惨重而炒掉CEO查尔斯o普林斯后，赛恩被任命为CEO。赛恩是美国耶鲁大学校董，美联储纽约银行国际资本市场顾问委员会委员。2008年美国大选中，赛恩是共和党总统候选人约翰o麦凯恩的高级经济政策顾问。如果麦凯恩获胜，赛恩很可能就是第三位高盛出身的美国联邦财政部长。

　　2、保尔森整倒格拉索，高盛接管NYSE

　　自2003年以来，全球规模最大、最负盛名的交易所纽约证券交易所一直在高盛控制之下。

　　20世纪80年代以来，证券经纪与交易业务在高盛收入中的比重越来越高。高盛希望纽约证券交易所更新交易系统，实现交易电子化。2000年9月，高盛以63亿美元收购纽约证券交易所最大的专营经纪公司斯皮尔o利茨o凯洛格公司。如果NYSE实现电子化，高盛这一收购的价值将不可估计。然而，纽约证券交易所CEO狄克o格拉索始终没采取行动。时任高盛CEO的亨利o保尔森与格拉索因此长期不和。

　　2003年8月，格拉索与纽约证券交易所的1.875亿美元薪酬合同被媒体披露后，在美国掀起轩然大波。亨利o保尔森是纽约证券交易所董事会成员--1999年，正是格拉索聘请保尔森为纽约证券交易所董事会董事，而且是董事会中薪酬委员会的成员--他同意了格拉索价值1.875亿美元的薪酬合同，只是劝告格拉索不要在离任前就提取该薪酬。然而，在该合同曝光并在美国遭到各界指责之后，在保尔森的策划下，纽约证券交易所董事会以12票对7票的表决要求格拉索辞职。2003年9月，格拉索辞职。2004年5月，时任纽约州司法部长的埃利奥特o斯皮策依照纽约州的非营利机构管理人员薪酬过度的法律规定对格拉索进行调查，要求格拉索归还大部分薪酬。格拉索对包括保尔森在内的纽约证券交易所董事会进行反诉。

　　格拉索下台之后，时任高盛COO的约翰o赛恩在保尔森推荐下成为纽约证券交易所CEO。

　　2007年11月在赛恩离开纽约证券交易所去担任美林CEO后，赛恩在高盛时的副手邓肯o尼德洛尔接过了纽约证券交易所CEO的职位。

　　几年之后，时异世移。2006年，被格拉索私下称为"毒蛇"的保尔森离开高盛，去做了美国财政部长。哈佛大学法学院毕业的斯皮策在互联网泡沫破裂后，曾对美林、摩根士丹利、高盛等华尔街的大腕们一个个进行调查，并成功地迫使它们对投资者作出总额为14?35亿美元的赔偿。成为民主党政治新星的斯皮策在2007年成功竞选纽约州长，但才过一年，就在2008年3月因为召妓丑闻而辞职。2008年，纽约州上诉法院拒绝受理格拉索一案的所有指控与反诉指控，因为纽约证券交易所已在2006年变更为营利机构，并在纽约证券交易所上市，而营利机构管理人员的薪酬问题不是公诉案件。新任纽约州司法部长不再就此上诉，格拉索大概可以保持住那1.875亿美元的薪酬。

3、"下一个沃伦o巴菲特"

　　爱德华o兰珀特于1984年以实习生身份加入高盛，并于1985～1988年在高盛的风险套利部门任职，成为罗伯特o鲁宾的门徒。1988年离开高盛，创建当今全球业绩最好的对冲基金之一ESL Investment。目前他是ESL投资公司的CEO、西尔斯控股公司主席。2006年、2007年他以38亿美元、45亿美元的净家产连续被《福布斯》评为美国康州最富居民。在以不到10亿美元的价格收购美国最大的连锁超市Kmart后，他成为"下一个沃伦o巴菲特"。随后又完成了Kmart与西尔斯o罗巴克价值110亿美元的合并，并组建西尔斯控股公司。1988年，他决定离开高盛时，鲁宾曾经警告他说，离开高盛将是一个错误的决策。1988年，他创建ESL Investment。2003年，他在办公室外的停车场被绑架，但两天之后他居然说服绑架者释放了他。2004年，他收入达10.2亿美元，成为华尔街第一个单年收入超过10亿美元的财务经理。

　　三、媒体名嘴

　　美国的传媒发达但竞争激烈，加上高度的言论自由，要在媒体中脱颖而出并不容易，但对高盛出身的人来说，似乎并不困难。

　　1、吉姆o克莱默："他们什么也不懂"

　　高盛出身的吉姆o克莱默是当今美国最有影响力的股评家之一，他是美国电视界名人，曾创建过对冲基金管理，也是畅销书作者。现在主持CNBC晚间财经节目"Mad Money "。在 "Mad Money "节目上，他对着观众大喊大叫地说出的股市点评常常导致股市第二天的波动。

　　2007年3月YouTube.com上的一段吉姆o克莱默的采访视频在美国引起轩然大波。在采访中，他描绘华尔街的对冲基金经理们如何合法与非法地操纵股价以及对冲基金经理们如何以区区500万美元的资金就可以操纵股票价格。他说，对冲基金经理们常常利用"《华尔街日报》那些傻瓜记者们"散布负面消息，迫使股票价格下跌。虽然这种手法是非法的，但很容易成功，因为"美国证监会的那些人根本不懂。"

　　2007年8月3日，克莱默在"Mad Money "上指责美联储拒绝降息，说美联储"他们什么也不懂！他们什么也不懂"。他的这番评论在美国轰动一时，该段视频在YouTube.com上被数百万美国人点击观看。

　　2、艾琳o博内特评"中国制造"

　　艾琳o伊萨贝尔o博内特是美国CNBC电视网的商业新闻主持人、记者。

　　1998年，她进入高盛投资银行部，担任分析师。还在高盛工作时，CNN就请她加盟。此后，她先后在花旗集团、彭博社等任职。从她于2005年12月进入CNBC主持的"Squawk on the Street"节目收视率提高了142％，她主持的另一个节目"Street Signs"的收视率上升了57％。　

2007年6月，她在华尔街博客网站Dealbreaker.com上以37％的得票率被评为"最性感"的财经节目主持人，远远领先于第二名的21％的得票率。

　　2007年8月10日，在MSNBC节目上，博内特评论"中国制造"说，"如果中国将人民币升值，或者中国开始制造不含铅的玩具或者没有毒的食品，那么中国的生产成本就会上升，这意味着美国沃尔玛商品的价格将上涨。所以，我认为，中国现在是我们最好的朋友。是中国让美国保持了低物价，也保持了低住房抵押贷款利率"。

　　第三节　国际舞台上的高盛人

　　随着金融危机在全球扩散，高盛出身的人也在全球范围内扮演着关键角色。

　　马克o卡尼是加拿大央行加拿大银行行长。2008年2月1日，42岁的卡尼成为加拿大央行行长，是G8国家中最年轻的财政部长。卡尼曾在高盛任职长达13年之久，并曾是高盛投资银行部执行主任；在处理1998年俄罗斯金融危机中，他代表高盛扮演过重要角色。

　　世界银行行长罗伯特o佐利克曾担任高盛国际副主席、高盛主管、高盛国际顾问委员会主席，执行主任，参与了高盛的中国、东南亚、印度、中东、俄罗斯、拉丁美洲的业务扩展。他还长期担任高盛资深国际事务顾问。2006年从美国财政部副部长职位上辞职。2007年6月被小布什任命为世界银行行长。

　　马里奥o 德拉吉现任意大利中央银行行长，也是由G7国家财政部长、央行行长以及国际金融机构负责人组成的"金融稳定论坛"主席。德拉吉在2002～2006年间曾经是高盛的合伙人。

　　1954年出生的马尔科姆o特恩布尔目前是澳大利亚自由党领袖，是澳大利亚上升速度最快的政治明星。他在1997～2001年间曾领导高盛（澳大利亚）公司，随后加入澳大利亚约翰o霍华德政府，并担任环境部长。

　　第四节　对美国法律的影响

　　2009年2月初，美国《时代》周刊列出"应对2008年金融危机负责的25个人" 名单，美国前总统克林顿名列第23位。《时代》周刊说，克林顿时期放松对市场的监管--废除《格拉斯-斯蒂格尔法》、签署《商品期货现代化法》、修改《社区再投资法》--是2008年金融危机的罪魁之一。克林顿叫屈说，自己在八年前就已经卸任，金融危机是2000～2008年间控制美国的共和党及布什政府的无能所致。毋庸置疑，美国对金融衍生品市场的缺乏监管是2008年金融危机罪魁之一。但克林顿之外，一贯反对管制的前美联储主席格林斯潘与财政部长鲁宾同样难辞其咎。在放松直至废除对金融业的管制中，从高盛CEO成为克林顿政府三位财政部长中最具影响力的一位财长的鲁宾功不可没。

一、废除《格拉斯-斯蒂格尔法》

　　在1929年的 "大萧条"中，美国国会通过了《格拉斯-斯蒂格尔法》，禁止商业银行从事证券承销业务。这一法案正式开始了美国历史上持续半个世纪的商业银行与投资银行分业经营。正是根据这一法案，JP摩根在1935年9月分家成商业银行JP摩根与投资银行摩根士丹利。

　　从20世纪60年代开始，美国的银行就开始一场持续数十年的废除《格拉斯-斯蒂格尔法》的运动。

　　1998年4月，在美联储主席格林斯潘、美国总统克林顿、财政部长鲁宾的支持下，花旗银行主席约翰o里德与旅行者集团主席桑迪o韦尔宣布两家公司合并，这一价值700亿美元的合并是当时美国历史上规模最大的合并，并创建了世界上规模最大的金融服务公司花旗集团。主要从事保险业的旅行者集团与从事商业银行、投资银行业务的花旗银行的合并宣告《格拉斯-斯蒂格尔法》事实上已经死亡。

　　1999年11月4日，美国国会两院通过《金融服务现代化法》。月底，克林顿总统签署该法案。在美国金融界花了30年时间、3亿美元的游说费用后，《格拉斯-斯蒂格尔法》被正式废除了。

　　在克林顿与鲁宾正式同意支持废除该法案的几天之后，鲁宾辞去了财政部长职务，成为花旗集团的副主席。据美国媒体报道，花旗与旅行者集团宣布合并前，旅行者集团主席桑迪o韦尔（Sandy Weill）曾事先告知鲁宾说："我有很重要的消息要告诉你。"鲁宾开玩笑回答说："你不会是要买下美国政府吧？"

　　二、开启"安然漏洞"

　　在2007～2008年席卷全球的石油价格暴涨和金融危机中，"安然漏洞"导致的美国对能源市场、商品与金融衍生品市场监管的缺乏是其最重要原因之一。

　　虽然"安然漏洞"是以前美国第七大公司、美国最大的能源公司、已于2001年破产的安然公司命名，但实际上，开启这一漏洞的却是高盛。

　　《商品期货现代化法》与"安然漏洞" 的最大受益者之一就是高盛。首先，"安然漏洞" 将金属与能源列为不受监管的豁免商品，而高盛的全资子公司杰润是全球最大的能源交易商之一；其次，根据"安然漏洞"，电子交易平台上进行的交易不做监管。于是，不受监管的电子能源商品交易平台在美国如雨后春笋般出现，其中规模最大、最成功的就是2000年由高盛、摩根士丹利等全球最大的经纪公司与能源交易商创建的"洲际商品交易所"（ICE）。

　　三、推动气候产品交易立法

　　如今，高盛在美国推动国会通过法律，以对二氧化碳排放实施强制性限额，并迫使美国公司进行二氧化碳等温室气体排放量进行交易。

　　高盛已经做好从方兴未艾的全球性环境保护运动中获利的准备，并在这一方面领先于竞争对手。高盛在全球已经投资20亿美元用于替代能源的开发（包括2008年投资1亿美元于中国最大的太阳能公司"中国皇明太阳能公司"），并在2006年收购了总部设立在英国的"气候产品交易所"的部分股权。

　　高盛历来在美国共和党、民主党两党中都左右逢源，当今总统奥巴马身边又不乏有着高盛血统的人士。在推动气候产品交易立法方面，高盛很可能将再次如愿以偿。

作者：黄金小狼999 在海归商务发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com

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