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 人物：郭远峰，河南人，现居LA |
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漫天云
头衔: 海归少校
声望: 学员
加入时间: 2006/03/24
文章: 120
海归分: 16182
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作者：漫天云 在 海归商务 发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com
仓惶出逃2008年7月8日晚9点,42岁的郭远峰登上了北京飞往洛杉矶的国航CA983航班后,从此下落不明。
他抛弃了自己一手造就的“现货帝国”———号称中国成立最早、规模最大、日成交额最多的现货仓单交易市场———“华夏商品现货交易所”(以下简称华商所)。7月9日上午,在郭远峰即将到达大洋彼岸之时,华商所的交易系统仍在运行,直到中午时北京市西城区警方关闭系统,事态急转直下。
资金实力雄厚的代理商7月10日上午从各地赶到北京,聚集在北京北环中心“华商所”总部,大部分小散户只能在当地眼巴巴地等着消息。
警方先行清算了最后盘面资金———1.7亿元左右。郭远峰究竟卷走了多少钱,目前尚不得知。7月10日,华商所的另外四名股东———郭远峰的妻子、弟弟、妹妹和姐夫———其中三人也一同消失。“成立了11年的行内老大,八大部委批准,还有银商通保证,怎么可能出事?”湖北省广水县的叶新英是华商所的一个小代理商。7月11日,她在北环中心向南方周末记者哭诉。
从今年年初以来,叶新英就发现从账户取现越来越难,并因此和华商所的工作人员发生了纠纷,但她觉得这家获得八大部委认可的行业老大,只是管理上出了些小问题,这个企业本身绝对不会倒。
然而事发后,和其他投资者一样,叶新英才发现这家“实力雄厚”的交易所不为人知的一面。华商所此前名称为联合商品现货交易所(以下简称联商所)。在此之前,它又叫“中国商品现货交易市场”,是一家曾在2001年被北京市工商局查封的“黑证券”公司。
据南方周末记者调查,这些公司的缔造者正是郭远峰。10年来,他从河南郑州做期货发家,虽几经波折,但一直顺利行走于灰色地带,将“自己的事业”越做越大,最终制造了波及20万人的金融灾难。顺利设局
李庆完全没有想到自己就这么栽了。4年前在首都体育场的招聘会上决定加入纳佰商业经纪公司之前,李庆是一家证券公司的股票经纪。4年后,随着华商所的业务发展,纳佰也发展为华商所全国最大的代理商,李庆也顺利成为公司中层。
纳佰的其他两三百名交易员也跟李庆一样,具有金融证券的专业知识。他们一直相信自己操作的现货仓单交易是一种先进的金融工具,不可能是一种圈钱的把戏。
现货仓单交易实际是一种准期货交易,其主要区别在于,现货仓单交易必须要有现货作为交割保证。
从表面上看,华商所的交易系统一切正常。交易的商品“大豆、花生、玉米、砂糖”几乎与期货相同,同样是根据商品价格买空卖空,只是保证金要达到货物的20％以上,比期货的5％要多。
由于交割时需要现货,但几乎所有的投资者都不知道华商所的现货仓库在哪里,华商所的回答,是在河南———所有省级以上的粮食储备库。
而这个交易场所内绝大部分投资者只关心从仓单交易获利,而非为了获得现货,所以并没有多少人质疑华商所。不过,还是有一些投资者希望能获得现货。
去年7月初,石家庄的交易商刘斌突然发现,当在交易中要求进行现货交割时,卖方突然消失了。
重庆柏铭是华商所西南地区最大的代理商,该公司交易员陈思宇也记得常有客户问存放现货的仓库在哪里,她就说在河南———这个华商所的答案,她向来深信不疑。“坦白说,我们做交易的目的是赚取差价。一般在交割期之前两个月,这个品种也就不活跃了,大家都或早或晚地退场,没有人会等着看这个品种是不是真的交割了。”“如果现货仓单交易所始终拿不出现实的货物,肯定存在问题,甚至可以说是诈骗。”深圳中期研究部总经理王希中说。在刘斌收不到货时,真正的危机冒头了。2008年年初,一个新系统粉墨登场后,所有人都发现,往账户里砸钱时候一切正常,但取钱却变得异常困难。“换系统的解释是旧系统被黑客攻击了,而且当时交易所也从联合商品现货交易所改成了华夏商品现货交易所,也就是出事的华商所名字只不过用了半年而已。取钱困难的解释更加离谱,说是新系统与银行还没磨合好。”
干了4年,李庆才第一次忧心华商所和现货仓单市场的合法性问题,他开始向商务部求证这个交易所的合法性,结果,商务部的一位朋友私下告诉他说:“我只能说,现货仓单交易市场是内贸部批的。”这令他更加心慌。
但每促成200元的单子,就能提取0.3－0.7元的高额佣金,让产生警惕的李庆仍然选择了观望。直到郭的出逃。“银商通让我们感觉跟银证通一样保险,出事之后才发现,自己账户上的钱根本就在他账户上,想什么时候提就什么时候提,想提多少就提多少。”李庆非常懊恼,“这跟当年证券公司没有托管的时候,挪用客户保证金不是一样的吗?”南京事发
如果2004年李庆加入公司的时候能认识南京的交易员马宁,可能就不会发生今天的悲剧。
当时马宁做交易的地方叫南京国际现货仓单交易所,隶属于联商所。入场交易的人也没有那么多,平淡无奇的盘面让马宁和同行们渐渐厌倦起来。
此时,联商所的规模还没有后来那么大,只有100家左右代理商。2005年开始,纳佰的迅速发展才带动了交易行情活跃,三年增加了300多家。
当时交易清淡让交易所有些难以为继,郭远峰把手续费从每笔10元提高到了15元。马宁身边的交易员中,马上有人意识到交易所的资金可能出问题了,“继续把钱放在交易所的账户上,说不定哪天郭远峰就卷钱跑了”。
“我们这些人多数都有赌的心态,所以这方面的意识也很敏锐。因为如果手续费收入不能持续增长,他就可能放弃交易所,卷走我们的保证金。”马宁这样解释道。
当时的交易规则也不完善,表面规定入场做交易员的门槛是3万元定金,其实并不严格,“老郭看在手续费的收入上,就睁一只眼闭一只眼”。
为了吸引新开户的人,郭远峰还推出了开户送电脑的活动,但事后又没有兑现。“所有这些细节叠加在一起,我们南京圈的人都很质疑他的诚信,担心钱被卷走。所以我认识的人全都离开了。”没想到4年后,马宁他们的担心竟然成为现实,她对南方周末的记者说,“他终于跑了。”“我们当时就差插个旗子提醒前面有坑了,怎么还有人往里面跳。”
郭远峰当然不会允许这面旗子存在。比李庆早半年入行的另外一家代理公司的张年听过南京的事情,但郭远峰对他解释说只是把南京的交易所并入联商所而已。郭远峰前传
据南方周末记者调查,郭远峰是平顶山汝州县(现在的汝州市)人,1990年代后迁到平顶山市宝丰县城关镇,都距离洛阳很近,而郭的妻子赵红萍本身就是洛阳市汝阳县人。
北京一位不愿具名的律师事务所合伙人当年曾经短暂地跟随郭远峰在华远期货和中国商品现货交易市场工作过,据他介绍,1997-1998年间,郭远峰的身份是华远期货总经理。
华远期货曾经是郑州期货圈一颗耀眼的明星,用郑州话来说,是“兴”,特牛的意思。因为不规范运作,1998年华远期货被证监会勒令停业6个月,随后销声匿迹。当时正值证监会整顿期货业,无数个公司同时销声匿迹。
1997-1998年间,郭远峰先后注册了11家以华远开头的公司,除了华远投资总公司资本金8000万以外,其它都是3000万元,但不包括华远期货。其中的3家后来成了中国商品现货交易市场的主办方。
南方周末记者得到一份1997年的宣传材料显示,让郭大显身手的中国商品现货交易市场是由原国内贸易部批准,经河南省工商行政管理局登记注册成立。
这家公司在1997年5月18日成立时,原国家商业部某副部长为其鸣锣,随后分别与中国邮政总局、中国农业银行签订了物流配送协议和网上结算业务合作协议。
当时,中国商品现货交易市场在各地兜售一种“国卡”,只要在中国商品现货交易市场开户就可以购买国卡,5年后获得1000元奖励和银行利息,但中商市一共只存在了4年时间。
4年时间里,中国商品现货交易市场已经遍布了上海、成都、重庆、福州、杭州、济南、兰州、沈阳、深圳、武汉、太原、洛阳等地,销售“国卡”等业务。
2001年3月,《中国经济时报》的两位记者正在兰州调查黑证券一事,记者王子恢的调查显示,涉嫌兰州黑证券的公司恰好是中国商品现货交易市场的兰州分支机构。不久之后中国商品现货交易市场被关闭。
几乎同时,郭远峰在河南洛阳以6000万元资本金注册了联合商品现货交易所有限公司。有趣的是,还在北京注册了华夏商品现货交易所有限公司。
据一位代理商回忆,五六年之后,联商所的发展已经可以支撑住北京的高昂房租,又开始招兵买马,落户罗马花园。
尽管中国商品现货交易市场被北京市工商局取缔,但郭远峰一直对外宣传它与联商所、华商所一脉相承,用来说明政府部门的支持时使用的也是中国商品现货交易市场的信息。
而中国商品现货交易市场原有的光环并未消失,它们成了郭远峰的法宝之一,南方周末记者采访的所有代理商和散户们在出事之前都因此对联商所和华商所深信不疑。
那位不愿意具名的律师回忆起刚到北京的时候,郭远峰就一直给员工讲述他的宏伟蓝图———做中国最大的商品交易平台,集合全国的期货和现货品种。
如今,联商所和华商所至少看起来实现了他的“宏伟蓝图”,他却选择了离开。关于他离开的原因,流传较广的三种说法是———投资钢铁和股票失败,在联商所做庄失败,被政府主管部门检查。具体的原因,还有待公安部门的进一步调查。监管缺位
在郭远峰出逃之后,南方周末记者听到最多的疑问就是:“现货仓单市场究竟是否合法?如果不合法,为什么能存在11年?”
南方周末记者目前能找到的唯一出现在政府文件中对现货仓单市场的定义是:“现货仓单交易是以商品现货仓单为交易标的,通过计算机网络组织的同货异地同步交易,市场统一结算的交易方式,是我国现货商品交易的新事物。”这一定义来自1998年2月13日的内贸部《关于加强现货仓单交易市场管理的通知》。不过内贸部随后的一份文件当中,也谨慎地表达了要加强管理、尽快制定法律法规的意见。
遗憾的是,之后不久内贸部就降为内贸局,2001年再撤局并入商务部。管理与法规一事无专人跟进,形成真空。
河南金鹏期货总经理臧忠廷表示,近年来确实出现了一些大宗商品交易市场采用保证金制度的电子化交易,且仓库管理不规范。
据商务部市场建设司一位内部人士表示,2005年前后商务部开始加强国内贸易市场的管理之后,已经注意到这个问题,并着手调查研究。
直至2007年终于进入整改阶段,称凡未经中国证监会批准,而采用集中交易方式进行标准化合约交易的机构或者市场,应当对照新的《期货条例》第八十九条规定进行检查,在2007年9月30日前完成整改。
这个当年3月份颁布的新条例认为:为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的；实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额20%的,均为变相期货交易。
今年3月27日,商务部在广州举办《大宗商品交易管理办法暂行办法(草案)》座谈会,参会单位除了多个省市的商务厅,还有全国二十多家有代表性的大宗商品交易公司。华商所没有派人参加。
南方周末记者联系了北京市商务局,他们称去年的确收到了华商所公司主动递交的材料,但号称正在筹备中。“一家筹备中的公司,如何整顿?所以我们只能提醒他们要注意规定。后来才知道他偷换了概念。”
7年前注册的华商所,终于起到了它应有的作用。
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 人物：郭远峰，河南人，现居LA -- 漫天云 - (4723 Byte) 2008-7-19 周六, 04:39 (2010 reads)
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