海归论坛 :: 阅读主题 - 中国公司海外上市系列：SEC调查中国股票欺诈投资者损失数百亿（转帖）

论坛首页 | 排行榜 | 在线私聊 | 专题 | 版规 | 搜索 | RSS | 注册 | 活动日历


主题: 中国公司海外上市系列：SEC调查中国股票欺诈投资者损失数百亿（转帖）

海归论坛首页 -> 海归商务焦点讨论 | 精华区 | 嘉宾沙龙 | 白领丽人沙龙

分屏

表形显示

阅读上一个主题 :: 阅读下一个主题

作者

中国公司海外上市系列：SEC调查中国股票欺诈投资者损失数百亿（转帖）

安普若
[博客]
[个人文集]

头衔: 海归元勋
声望: 大师
性别: 性别:男

加入时间: 2004/02/21
文章: 26038
来自: 中国美国的飞机上
海归分: 4196257

标题: 中国公司海外上市系列：SEC调查中国股票欺诈投资者损失数百亿（转帖） (3534 reads) 时间: 2010-12-26 周日, 04:30

作者：安普若 在海归商务发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com

SEC调查中国股票欺诈投资者损失数百亿

新浪网

2010-12-25

知情者透露，美国证券交易委员会目前的调查重点，主要集中在参与中国企业进驻美国股票交易所以及为那些出售新股票的公司筹资的股票推介者、投资银行家、核数师和法律公司。

20日，美国证券交易委员会撤销了对审计公司Moore Stephens Wurth Frazer & Torbet LLP及其合伙人之一的Kelly Dean Yamagata提起的诉讼，双方达成和解。起诉原因是，美国证券交易委员会怀疑该公司对2005年在纳斯达克上市的中国节能科技公司(China Energy Savings Technology)的审计存在可疑问题。根据和解内容规定，Moore Stephens Wurth Frazer & Torbet LLP将被暂时禁止接受来自中国的新的审计分配，并缴纳12.95万美元的罚款。

据了解，自2006年以来，中国节能科技公司一直是美国证券交易委员会一系列欺诈投诉的重点对象。

美国证券交易委员会公共事务办公室发言人约翰・海涅(John Heine)，既没有承认也没有否认该委员会正在进行的新调查，他声称该委员会的政策决定了它必须进行积极的调查。据报道，美国证券交易委员会调查人员所问的问题，暗示出了他们的调查方向。那些问题表明，该委员会怀疑股票操纵者已经设计出一种股票欺诈的模式，并利用该模式骗了一个又一个的投资者，而这种模式很可能是利用了中美两国监管协调的基础性疲软。

金融网站TheStreet.com(TSCM)报道称，该网站对美国证券交易委员会的调查进行了长达3个月的分析，其中包括对擅长中国股票领域的投资专业人士的采访，以及美国证券交易委员会文件、公司声明和市场数据的回顾。

消息人士在接受TheStreet采访时透露，美国证券交易委员会尤为关心的问题是，一些中国企业通过“反向收购”(即“借壳上市”)等“走后门”行为，在美国股票交易所上市。

近来，很多“反向收购”的企业遭到了欺诈投诉，其中包括工业公司----绿诺国际和中国节能科技公司在内。TheStreet提供的数据显示，美国投资者已经遭受了数额高达340亿美元的损失。

在过去的一年里，美国证券交易委员会已经收到了大量关于调查中国股票存在欺诈行为的呼吁。很多投资专业人士认为，此类调查是势在必行的。美国资深注册舞弊审查师彼得・汉弗莱(Peter Humphrey)就是其中一位。据汉弗莱估算，美国主要股票交易所，即纽约证券交易所(NYSE)、全美证券交易所(AMEX)、纳斯达克证券交易所 (NASDAQ)内三分之一的中国企业，都可能存在虚报利润的行为。

分析人士指出，相比较而言，拥有一支支股票的投资者是这种股票欺诈行为的最大受害者，同时数百万其他美国投资者也冒着遭受损失的危险。

值得肯定的是，部分中国小规模的企业，已经在美国确立了公开商业声明的力度，公开表明完全可以经受严格的投资专业审查。然而，由于语言、距离和文化存在诸多障碍，这些在美中国企业缺乏透明度和完全的公开化，这就导致个人投资者很难分辨好坏。

据报道，由于担心美国投资者的利益缺乏保护，美国国会早在今年年初就催促政权交易委员会赶紧开展相关调查行动。消息人士透露，美国众议院金融机构委员会也正在幕后忙碌，并可能会在2011年举行有关中国企业审计问题的听证会。该委员会担心，一些公司假公济私和可能存在的欺诈行为已经大为普遍，而薄弱的国际准则让这些现象很大程度上正逍遥法外。

作者：安普若 在海归商务发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com

相关主题
中国公司海外上市系列： QDII即将推出三大猜想投资资金量究竟有多少?（转贴）	海归论坛	2004-6-03 周四, 18:35
中国公司海外上市系列：中概股“看门人”受调查（转帖）	海归商务	2012-12-07 周五, 23:09
中国公司海外上市系列：香港证监会雄起面对国家机密挡箭牌坚持要求财务资料...	海归商务	2012-8-30 周四, 00:35
中国公司海外上市系列：Threats, Lies and Chinese ...	海归商务	2012-1-30 周一, 02:24
中国公司海外上市系列：中概股遭“猎杀”细节曝光两大机构成主谋（转帖）	海归商务	2012-1-30 周一, 00:28
中国公司海外上市系列：中国公司起诉纳斯达克交易所索赔3亿美元（转帖）	海归商务	2012-1-24 周二, 08:14
中国公司海外上市系列：新濠国际：澳门赌王内地产业链雪崩（转帖）	海归商务	2012-1-23 周一, 13:06
中国公司海外上市系列：SEC同意收紧反向收购公司上市标准（转帖）	海归商务	2011-11-11 周五, 01:11